申港证券江苏分公司及分公司负责人被江苏证监局责令改正

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近日，江苏证监局发布对申港证券江苏分公司及其负责人李季采取责令改正的行政监管措施决定。

具体来看，申港证券江苏分公司委托经纪人以外的第三方进行客户招揽；该分公司适当性管理不到位；该分公司内部控制与合规管理存在较大缺陷。同时，该公司部分员工合规意识淡薄，不配合监管检查。

江苏证监局认为，申港证券江苏分公司上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第（七）项，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第二十六条以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项的规定。

李季作为申港证券江苏分公司负责人，对上述问题负有责任，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定。

根据相关规定，江苏证监局决定对申港证券江苏分公司、李季采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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